环境管理体系第一阶段审核——EMS与QMS认证之区别（二）

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环境管理体系第一阶段审核

——EMS与QMS认证之区别（二）

北京华夏环科技术培训中心 主任    李缅英

  经常听到一些质量管理体系审核员提出这样的问题：“第一阶段审核是否就是QMS的初访？”“第一阶段审核是否QMS的预审核”？其实不是，一些组织可以既有初访和预审核，同时还要进行第一、二阶段审核，另外有些组织也可以通过初访或预审核达到第一阶段审核的目的，省掉第一阶段审核这一阶段。那么，第一阶段审核的目的、要求是什么呢？怎样进行第一阶段审核，什么情况下可以省掉第一阶段这一步骤呢？现在我们就揭开第一阶段审核的神秘面纱。

1、EMS审核为什么要分为两个阶段呢？

  其理论依据是ISO/IEC指南2：（CNACR—EA110）标准与有关活动的一般术语及其定义：其中“5.3评定”条款关于第一阶段审核的要求如下：“第一阶段审核应通过对申请方环境管理体系可能存在的重大环境因素及其对接受本次审核的准备状况的了解，为审核的策划提供应关注的重点。这一阶段应以条件审查为基础，但不局限于此。为了更好地按照申请方可能存在的重大环境因素评价环境管理体系的适宜性，认证机构可以在申请方的现场开展这一阶段的审核工作。这一阶段实施审核是：为进一步的文件审查（需要时）策划和分配资源；提供及时向客户组织反馈信息的机会；收集组织有关生产过程和场所等方面的必要信息；以及就第二阶段审核的详细安排与组织达成共识。”

这里明确指出了第一阶段审核目的即：1、了解受审核方的EMS情况特别是与重大环境因素有关的情况；2、为审核的策划提供的关注的重点；3、落实第一阶段的审核的安排；4、第一阶段审核不仅限于文件审核，可以在受审核方的现场安排。为了满足上述要求，为了避免风险，第一阶段审核安排的实习审核人数不要超过一人


1、第一阶段审核的内容和程序

第一阶段审核主要包含三部分：（1）组成第一阶段审核组；（2）文件审核；（3）制定审核计划；（4）第一阶段现场审核；（5）编制审核报告。

2、审核组的组成

（1）人数：认证机构可根据受审核方的规模，特点和环境影响委派合适的人选担任审核组长，如果企业规模较大，可再派一名或两名审核员。

（2）能力：为保证可能具有重大环境因素评价的有效性，第一阶段审核组长最好能具有相关专业的审核能力，否则可配备相关专业的审核员或技术专家。

（3）人日数：通常第一阶段审核的人日数为第二阶段审核组人日数的二分之一，可视组织的规模，行业和环境影响的程度适当增加或减少人日。

（4）与第一阶段


3、文件审核

一般文件审核由审核组长进行，必要时也可以由审核组长委托审核员进行。文件审核的主要内容是：手册、程序也可以包括重要环境因素、环保法规标准清单、环境目标、指标方案等重要记录及“环评”、“三同时”批复、监测报告等。文件审核的主要目的是审核文件与ISO14001标准的符合性、系统性和协调性。文件审核的结论有两种：一是合格，即体系文件符合标准和控制的要求；二是局部不符合，尚需修改，同时指出需修改之处，并规定修改期限视修改后的符合程度，决定是否可以进行第一阶段现场审核。

4、第一阶段现场审核的内容

为保证实现第一阶段审核的目的，第一阶段审核主要应审核策划方面要素，即：4.2环境方针；4.3.1环境因素；4.3.2法律与要求；4.3.3目标和指标；4.3.4环境管理方案；和体系自我完善方面的要素即：4.4.1机构与职责；4.5.4环境管理体系审核；4.6管理评审。

5、第一阶段现场审核的主要部门

第一阶段现场审核的主要部门一般为最高管理层、管理者代表、环境管理推进部门和重大环境因素所涉及有关现场。

第一阶段审核一般应关注的现场

Ø         生产现场；

Ø         动力供应现场及安全排放口；

Ø         库房（特别是危险品库房或称有毒有害化学品库房）；

Ø         污水排放和处理现场；

Ø         固体废弃物放置现场；

Ø         易燃易爆品存放地；

Ø         造成厂界噪声。（超标的噪声源，主要耗能（水、电、煤、气等）部门岗位；主要有毒有害源、辅材料消耗部门）

Ø         补充文件审核

Ø         第二阶段审核计划

Ø         第二阶段现场审核


6、第一阶段现场审核应收集的有关信息；

A、组织的环境方针是否得到了实施，并传达到全体员工。

B、目标指标的确定是否合理。

C、环境因素识别与评价程序的合理有效性以及是否被执行，环境因素清单是否包含了组织应识别的环境因素。

D、重要环境因素的识别与评价是否合理和完整。重要环境因素将作为第二阶段审核的重点，了解其控制方式，明确第二阶段审核的线索。

E、环境管理方案是否明确，并有具体的实施措施。

F、内部审核的信息。包括内部审核程序、审核计划、审核报告，并对审核的有效性进行评价。

G、管理评审的信息。了解管理评审评审实施程序和方式，查看评审记录。管理评审应包括对体系的适应性、充分性和有效性进行评审。

H、遵守环境法律法规的情况。通过查证有关的证明资料，验证组织环境法律法规的符合性，如环境评价报告、污染物排放监测报告等。同时对法律法规获取、识别程序及其执行情况进行评审。

I、组织是否与外部相关方进行沟通，评审外部沟通程序的执行情况。

7、不进行第一阶段现场审核的条件   

第一阶段审核可不进行现场审核：

1）受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、明确；

2）审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件；

3）审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全部要求。


8、第一阶段审核结论

审核组在完成现场审核后，应对以下两个方面给予评价：

1）受审核方的环境管理体系在审核范围内是符合审核准则的要求

主要从文件是否完整并覆盖了标准的全部要求，组织结构和职责是否合理和明确，环境目标和指标是否明确，管理方案是否具体等方面综合考虑。

2）受审核方的环境管理体系是否具备第二阶段审核的条件

主要从环境因素识别是否全面，重要环境因素是否识别清楚，以及针对重要环境因素制定的控制方法是否定等方面考虑。